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上市公司公開(kāi)發(fā)行新股前，保薦人必須首先輔導(dǎo)上市公司判斷其作為發(fā)行主體是否符合公開(kāi)發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司能夠成功公開(kāi)發(fā)行新股的前提。那么上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的條件主要有哪些，是什么？

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上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的條件主要有哪些，是什么？

遼寧純偉律師事務(wù)所張野律師解答：

上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的條件根據(jù)《上市公司向社會(huì)公開(kāi)募集股份暫行辦法》第四條，上市公司公募增發(fā)，必須具備以下條件：

（一）上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)，保證上市公司的人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整和財(cái)務(wù)獨(dú)立。

（二）前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，募集資金的使用與招股說(shuō)明書(shū)所述的用途相符；

或變更募集資金用途已履行法定程序，資金使用效果良好，本次發(fā)行距前次發(fā)行股票的時(shí)間間隔不少于《公司法》的相應(yīng)規(guī)定。

（三）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，本次發(fā)行完成當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率不低于同期銀行存款利率水平；

且預(yù)測(cè)本次發(fā)行當(dāng)年加權(quán)計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率不低于配股規(guī)定的凈資產(chǎn)收益率平均水平，或與增發(fā)前基本相當(dāng)。

屬于本辦法第三條第一項(xiàng)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的上市公司，重組前的業(yè)績(jī)可以模擬計(jì)算，重組后一般應(yīng)運(yùn)營(yíng)12個(gè)月以上。

（四）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定。

（五）股東大會(huì)的通知、召開(kāi)方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定。

（六）本次發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

（七）公司申報(bào)材料無(wú)虛假陳述，在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料無(wú)虛假記載，屬于本辦法第三條第一項(xiàng)的公司應(yīng)保證重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料無(wú)虛假記載。

（八）公司不存在資金、資產(chǎn)被控股股東占用企業(yè)上市條件，或有明顯損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。

遼寧純偉律師事務(wù)所張野律師解析：

上市公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好。具體如下：

（1）公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度完善，能夠依法有效履行職責(zé)；

（2）公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的高效性、合法性和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

（3）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合發(fā)行任職資格，能夠重視、勤勉地履行職務(wù)企業(yè)上市條件，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為，且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；

（4）上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分立，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理；

（5）最近12個(gè)月內(nèi)不存在違反法律規(guī)定的對(duì)外擔(dān)保行為。

張野律師，仲裁員，政府采購(gòu)評(píng)審專家，曾任多家單位常年法律顧問(wèn)，專注公司事務(wù)商事合同、工程建設(shè)、人身?yè)p害、婚姻繼承、勞動(dòng)工傷、交通事故等專業(yè)領(lǐng)域。秉承“誠(chéng)信為人、認(rèn)真做事、力求委托人合法權(quán)益的最大化"的執(zhí)業(yè)理念。

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